Compliance-(Manager)

• ตรวจสอบการปฏิบัติงานของพนักงานฝ่ายต่างๆ ตามประกาศของสำนักงาน ก.ล.ต.  , สำนักงาน ปปง.  และระเบียบนโยบายของบริษัทพร้อมทั้งเสนอแนะข้อควรปรับปรุง และติดตามผลการแก้ไขตามประเด็นที่พบ โดยจัดทำเป็นรายงานการกำกับและตรวจสอบเสนอต่อคณะกรรมการตรวจสอบ

• ทบทวนนโยบาย และควบคุมดูแลการจัดทำคู่มือการปฏิบัติงานหรือระเบียบการปฏิบัติงานของหน่วยงานต่าง ๆ ภายในบริษัท ให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดีและเหมาะสม (SOP)

• ทบทวนแผน BCP และสื่อสารถึงพนักงานถึงแนวทางปฏิบัติที่เหมาะสม

• Regulatory Compliance (งานกำกับดูแลตามกฎหมาย) -ออกผลิตภัณฑ์ใหม่ (หุ้นกู้ / กองทุน / structured product)  - Monitor regulatory changes และ impact ต่อ product / structure

-Product Compliance/ Governance - ศึกษาหลักเกณฑ์ ประกาศที่ออกใหม่ เพื่อนำมาปรับใช้ในการตรวจสอบ และกำหนดระเบียบ ข้อบังคับ นโยบายของบริษัท

• สื่อสารแต่ละ BUs และฝึกอบรมให้ความรู้พนักงาน ในเรื่องของหลักเกณฑ์ และประกาศที่เกี่ยวข้องของหน่วยงานกำกับดูแล - Internal Control & Policy

-ประเมินความเสี่ยงของระบบการควบคุมภายใน - Execute และ Follow up แผนกำกับและตรวจสอบประจำปี (Audit Plan) ให้เกิดประสิทธิผล

• Compliance Advisory (ที่ปรึกษาภายในองค์กร)-ให้ความเห็น คำปรึกษา และคำแนะนำต่อ Board บริหารเกี่ยวกับแนวทางในการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ และประกาศ ที่เกี่ยวข้องของหน่วยงานกำกับดูแล

• กำกับดูแลข้อร้องเรียนที่ได้รับจากลูกค้า และแจ้งการดำเนินการต่อลูกค้าและหน่วยงานกำกับดูแล

• Product Compliance/ Governance      1. ตรวจสอบว่าผลิตภัณฑ์เหมาะกับลูกค้า (Suitability)      2.กำหนด risk profile และ product risk rating