Head of EAM

核心職責

1. 團隊組建與績效管理

組建、培養並領導業務發展及客戶經理團隊;建立績效考核體系、客戶分配機制與合規展業準則,對團隊產能與人才穩定性負責。

2. 客戶資源轉化與開發

推動個人既有超高淨值客戶資源遷移至公司平台,承接集團導入的客戶資源,統籌客戶私人銀行託管賬戶的開立,並持續拓展新客戶關係。

3. 機構合作簽約與關係維護

主導國際私人銀行EAM合作協議的開拓、談判與簽署;持續深化託管行合作關係,營運多託管行網絡,為客戶爭取最優平台條件與合作條款。

4. 投資組合管理服務統籌

統籌客戶投資組合構建、資產配置與交易執行服務,督導投資決策流程的規範性與專業性,並隨業務規模擴張推進投資管理職能的專業化建設。

5. 業務流程、風控框架與客戶服務體系建設

主導賬戶開立、私行對接、KYC/AML協作等關鍵業務流程及投資風險與操作風險管控框架的設計與落地;建立面向客戶的定期報告與投資組合檢視機制。

6. 經營規劃與損益管理

制定EAM業務年度經營計劃,對資產管理規模、創收目標及成本預算承擔經營責任;設計業務收入模型,包括客戶收費政策及與託管行的商務安排。

7. 監管合規與持牌管理責任

確保業務營運嚴格符合證監會監管要求,重點涵蓋跨境客戶招攬的合規邊界、全權委託業務項下的客戶適當性管理,以及作為持牌負責人員對團隊展業行為的監督職責;與合規部門緊密協作,保障業務規模化進程中的持續合規。

8. 渠道生態與集團協同

構建外部專業機構轉介網絡(信託、稅務、移民、法律等專業服務機構),推動與集團各業務線的客戶轉介與業務協同機制,實現獲客模式由個人資源驅動向體系化渠道驅動的演進。

任職資格

基本要求:

• 8年以上私人銀行、EAM/獨立財富管理機構或證券公司私人財富業務經驗,其中2年以上團隊管理經驗;具備業務或團隊由零搭建經驗者尤佳

• 具國際私人銀行或成熟EAM/多家族辦公室執業背景

• 擁有可驗證、可遷移的超高淨值客戶資源,具備紮實的客戶開發與創收業績紀錄

• 與國際私人銀行EAM/金融中介服務部門保持既有合作關係,具備EAM合作協議談判與簽署的實務經驗

• 證監會第1、4、9類受規管活動牌照(RA1/RA4/RA9):已持有者優先;未持有者須符合申領資格並能於入職後迅速取得;具備負責人員(RO)任職資格者尤佳

• 普通話及英語流利(必備);粵語良好者優先

專業能力:

• 深諳EAM業務運作模式,包括託管行合作機制、授權架構、費用體系及多託管行營運

• 具備投資組合管理的實務經驗與專業判斷,並理解客戶開發與投資管理職能適度分離的治理原則

• 具備業務由0到1的體系化建設能力,涵蓋制度設計、流程搭建及跨部門協作(合規、營運、投資)

• 對證監會與內地監管體系的跨境合規邊界具備高度敏感性,熟悉全權委託業務的適當性管理規範

優先條件:

• 曾創辦或合夥經營EAM/多家族辦公室

• 擁有家族辦公室、信託、稅務/移民顧問等專業生態圈資源

• 持有CFA/CFP/TEP等專業資格

薪酬與平台

• 具市場競爭力的基本薪酬,輔以個人業務分成及部門業績/利潤分享機制

• 直接向行政總裁匯報,享有創始負責人層級的團隊組建權與預算授權

• 公司為持牌負責人員提供清晰的決策授權、專屬合規資源支持及董事及高級職員責任保險(D&O)保障

• 依託證監會第1、2、4、5、9類全牌照平台,獲得集團多業務線協同及客戶資源導入支持