Responsible Officer – SFC Type 3

岗位职责：

全面监督公司第3类受规管活动（杠杆式外汇交易）的日常运营与决策；

审批交易策略、客户开户、保证金政策及风险敞口限额；

确保交易执行、报价管理、对冲操作及滑点处理符合内部政策与监管要求；

熟悉MT4/MT5交易平台运作，监督交易系统稳定性与数据完整性。

建立并持续优化合规管理体系，确保符合SFC《操守准则》、《财政资源规则》及《打击洗钱指引》；

监督客户适当性评估（Suitability）、风险披露及客户协议条款的合规性；

审批反洗钱（AML）及认识你的客户（KYC/EDD）程序，监督可疑交易报告（STR）机制；

定期向董事会及SFC汇报合规状况、风险事件及整改措施。

确保公司持续满足《财政资源规则》的最低资本要求（缴足股本及速动资金）；

监督客户款项隔离账户的设立、授权、对账及审计轨迹；

定期审阅财务资源报表（FRR）及压力测试报告。

作为公司与SFC的主要联络人，及时回应监管查询、现场检查及资料要求；

确保所有监管记录（交易日志、电话录音、聊天记录、报价数据）完整保存并可随时取回；

领导内部审计及外部监管检查的配合工作。