Responsible Officer（RO）— SFC 類別 1

擔任公司於 SFC Type 1（證券交易）之RO。

崗位職責

• 負責香港證監會（SFC）第 1 類受規管活動（證券交易）的監督及日常管理；

• 監督港股、美股、債券、結構性產品（FCN/ELI）及基金分銷業務；

• 負責或監督 KYC/AML、客戶適當性評估、產品盡職審查及內部合規管理；

• 監督證券孖展融資業務、風險管理及財務資源規則（FRR）相關工作；

• 負責對接 SFC 監管檢查、申報及日常監管事宜。

任職要求

• 現任 SFC 第 1 類受規管活動負責人員（RO）；

• 至少 5 年香港證券經紀業務經驗，其中 3 年或以上 RO 或相關監督管理經驗；

• 具備證券孖展融資業務監督經驗；

• 熟悉 FRR、證券交易營運及合規管理；

• 普通話、粵語流利，具備英文文件讀寫能力；

• 具備第 4 類／第 9 類牌照經驗者優先。

其他情況：

不要求自帶客戶資源；

全職、長期職位，優秀者待遇可議；

享有強積金（MPF）、醫療保險、法定年假與額外假期、專業培訓/續牌資助。

合規聲明

候選人須符合 SFC「Fit and Proper」 要求，過往無重大紀律處分或不當行為紀錄。

入職前可能需背景審查與品行推薦、學歷/牌照核驗。