Analyst, Compliance

SURA Investments Somos una plataforma Latinoamericana con alcance global, experta en soluciones de inversión y gestión de activos para personas, empresas e instituciones. Ponemos la innovación y tecnología al servicio de las inversiones y las personas, siempre considerando el desarrollo sostenible de los países en donde tenemos presencia.

Misión

Apoyar la ejecución de los procesos operativos de prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo, corrupción y soborno, contribuyendo a minimizar la exposición a riesgos y fortalecer la cultura de cumplimiento normativo en SURA Investments.

Funciones

• Monitorear el cumplimiento de la normativa y los procedimientos internos asociados a la prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo (PLAFT).
• Ejecutar procesos de evaluación y debida diligencia de clientes, proveedores, colaboradores y otras contrapartes.
• Analizar y aplicar procedimientos de debida diligencia reforzada para clientes y operaciones de mayor riesgo.
• Apoyar en la implementación de mejoras y automatización de procesos operativos de cumplimiento.
• Desarrollar y optimizar matrices de riesgo e indicadores para fortalecer la identificación, evaluación y monitoreo de riesgos.
• Colaborar en el análisis e implementación de cambios normativos relacionados con cumplimiento.
• Brindar orientación y apoyo a las distintas áreas de la compañía en materias de PLAFT y procedimientos internos.
• Apoyar al Oficial de Cumplimiento en la atención de requerimientos de organismos reguladores, auditorías internas y externas.

Requisitos

• Formación profesional en Economía, Administración, Contabilidad, Ingeniería Industrial, Finanzas o carreras afines.
• Experiencia de 1 a 2 años en áreas de Cumplimiento, PLAFT, Control Interno o funciones relacionadas.
• Conocimientos deseables de la normativa sobre prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo, responsabilidad penal de personas jurídicas y cumplimiento regulatorio.
• Conocimientos deseables del mercado de valores, fondos de inversión y estándares internacionales de cumplimiento tributario (FATCA y CRS).

Ubicación

Lima, Perú