Compliance Officer

Compañía: Island Finance

Con sobre 66 años de servicio, Island Finance LLC es la financiera más grande de Puerto Rico. Sirve a sobre 70 mil clientes, con préstamos de consumo y una variedad de productos y servicios financieros. También tiene una abarcadora red de distribución con 46 sucursales, un centro de llamadas y un servicio avanzado de banca por Internet disponible a través de www.islandfinance.com.

Island Finance no es sólo una financiera comprometida con el futuro de Puerto Rico, sino que, día a día, trabaja para ofrecer la más alta calidad de servicio y es quien ha tendido la mano a miles de clientes cuando más lo han necesitado, además de mantener un ambiente de trabajo positivo y dinámico, con un equipo comprometido a ofrecer lo mejor.

Somos la Financiera del siglo XXI, con sobre cinco décadas ayudándote a realizar tus sueños. Porque hay una cosa que no cambia y es que sesenta y cinco años después estamos aquí…

Agradecemos profundamente su respaldo y reafirmamos nuestro compromiso. Por eso con nosotros… ¡Sí, se puede!!

Resumen general del puesto

Proteger los activos de la empresa mientras analiza y evalúa el nivel de cumplimiento en todas las fases operacionales del negocio.  Validar y determinar que las actividades de los productos del negocio cumplen y están siendo ejecutadas de acuerdo con las leyes y regulaciones federales y locales de productos de consumo, anti-lavado de dinero, entre otros, y con las políticas y procedimientos establecidos por la empresa.  Analizar cuan adecuados son los controles y procedimientos internos, y proveer recomendaciones de medidas correctivas o preventivas.  Revisar y asistir al Supervisor, Gerente de Distrito, Gerentes y Subgerentes de Sucursal, Departamento / Área y la Alta Gerencia, en las auditorias operacionales.  Examinar y lograr que las sucursales cumplan con la documentación, políticas y procesos establecidos para la otorgación de los préstamos personales, de financiamiento y de servicios complementarios. Participar en la evaluación de funciones, políticas y procedimientos de la operación.  Asistir en la implementación y administración de enmiendas regulatorias y políticas.  Desarrollar material de capacitación y ejecutar sesiones de formación del personal.  Organizar y asistir a examinadores o auditores externo durante sus revisiones y analizar, coordinar las acciones correctivas de observaciones.

Funciones esenciales:

• Realizar revisiones regulatorias a sucursales y departamentos (Regulaciones Federales, Locales, BSA/OFAC, etc.).
• Realizar revisiones de la calidad y cumplimiento de préstamos otorgados de sucursales y de financiamiento.
• Dar seguimiento al plan de acción establecido y validar luego de ejecutado
• Discutir con la gerencia las excepciones encontradas en la unidad, preparar y emitir informe de resultados finales
• Monitoreo de BSA / AML / OAFC y someter informes regulatorios (SAR, CTR, OFAC)
• Realizar búsqueda, análisis o informes de leyes o enmiendas regulatorias
• Asistir en la revisión, preparación o implementación de circulares, políticas, formularios, piezas de mercadeo y procedimientos de riesgos conformes a las políticas.
• Realizar seminarios de capacitación a los supervisores, gerentes, subgerentes y empleados.
• Atender, investigar y responder a consultas de sucursales, departamentos y alta gerencia.
• Manejar y asistir a reguladores o auditores externos en los examenes.
• Desarrollar, revisar o aprobar informe de revisiones, o presentaciones para comités y alta gerencia.
• Ejecutar y emitir informes de investigaciones de cumplimiento.

Requisitos:

• Bachillerato en Administración de Empresas y/o Gerencia.
• Tres (3) años de experiencia en área de Cumplimiento, Operativa en Banca y o instituciones financieras.
• Conocimiento profundo de leyes y regulaciones, tanto a nivel local como internacional, junto con habilidades analíticas y de gestión de riesgos para evaluar y mitigar amenazas. También se requiere experiencia en el desarrollo de políticas, la elaboración de informes y una fuerte capacidad de comunicación para capacitar al personal y garantizar que la organización cumpla con sus obligaciones.
• MS Office (Outlook, PowerPoint, Excel)
• Regulaciones Financieras federales y locales relacionadas al negocio (BSA, FACRA, ECOA, TILA)
• Conocimiento en computadoras, programas y aplicaciones electrónicas
• Habilidad para manejar alto volumen de trabajo.
• Buenas destrezas de comunicación oral y escrita.
• Buenas destrezas interpersonales, orientado al servicio al cliente.
• Habilidad para comunicarse en inglés y español.
• Habilidad para trabajar en equipo de trabajo.
• Organizado y poseer habilidad para establecer prioridades.
• Habilidad para trabajar bajo presión.
• Confidencialidad en los procesos.

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