Compliance Officer

1. Descripción del Cargo

2.1 Responsabilidad Principal

Responsable de velar por la correcta aplicación de políticas y procedimientos específicos para la prevención y control del lavado de activos establecidos. 

2. Funciones principales

• Mantener el manual de prevención de lavado de dinero conforme a las últimas disposiciones y de cuerdo al perfil de riesgo de la compañía.
• Elaborar matrices de riesgos para poder tener perfil de clientes.
• Realizar monitoreo continuo con respecto al cumplimiento de políticas locales y regionales respecto a las alertas presentadas por temas OFAC y de lavado de dinero.
• Cumplir con las obligaciones que disponen los organismos de control en materia de prevención de lavado de activos.
• Realizar revisiones especiales a áreas específicas de la empresa para determinar el cumplimiento de la política de prevención.
• Elaborar informes de gestión del departamento.
• Brindar capacitaciones en prevención de lavado de activos
• Garantizar que las políticas, normas, procesos y procedimientos de prevención de lavado de activos de la empresa estén documentadas y sean conocidas en la organización.
• Generar alertas de prevención de lavado de dinero.

2. Perfil del cargo

3.1 Educación Formal

Graduado en las carreras de Derecho, Economía, Administración de Empresas, Gestión Empresarial, CPA y/o Auditoría.

3.2 Experiencia Requerida

• Experiencia mínima de 5 años en los sectores Financieros, de Seguros o de Valores, públicos o privados, desempeñando funciones en unidades de Cumplimiento, Comité de Cumplimiento o áreas financieras.
• Certificados que acrediten al menos 2 años de experiencia en administración de riesgos de lavado de activos, financiación del terrorismo y otros delitos.
• Tener 90 horas de capacitación cursada durante los últimos 5 años en materia relacionada con el cargo. 50 de las 90 horas deben ser en temas de administración de riesgos.
• Haber aprobado el curso de capacitación en línea aprobado por la UAFE denominado "Formación previa a la capacitación como Oficial de Cumplimiento titular/suplente.
• Preferible: Haber sido calificado por la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros como Oficial de Cumplimiento ya sea principal o suplente.
• Certificado de no haber sido suspendido o tener cancelada la calificación como Oficial de Cumplimiento por alguna entidad del estado dentro de los últimos 5 años.

3.3 Capacitación o conocimientos adicionales

• Inglés Intermedio
• Excel Intermedio
• Conocimiento de seguros

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