Compliance Officer

As part of a dedicated project team, the selected individual will directly support the Front Office (Relationship Managers and Officers) with the preparation of Periodic Reviews in a renowned Geneva-based private bank.

The individual will work closely with market representatives as a Know Your Customer Subject Matter Expert (‘KYC SME’) to (i) identify gaps in existing Source of Wealth narratives (‘SoW’), including corroboration documents and (ii) make improvement proposals and recommendations in line with the bank’s AML policies and risk acceptance.

Additionally, the appointed individual will work closely with control functions (Compliance, Financial Crime Compliance) to ensure alignment and a correct implementation of procedure(s) in Periodic Reviews questionnaires.

In this role the individual will:

• Analyze client documentation gathered by Relationship Managers and support the completion of Periodic Reviews at required quality standards and on a timely basis

• Perform research via internal and external sources, gather and analyze documentation in accordance with local regulatory requirements

• Provide recommendations as a KYC expert. The individual will be sharing best practices to drive improvements in quality and consistency against standards and frameworks

• Be able to quickly adopt and advise on internal and global frameworks (CDD Global Standards; Financial Crime Compliance standards)

• Recommending further due diligence where required. Ensuring a conclusion is reached effectively with regards to risk for each case

• Be able to communicate effectively and work hand-in-hand with Front Office (Relationships Managers and Officers) and control functions in a proactive and collaborative manner

Key skills required:

• Strong knowledge of regulatory compliance, KYC/AML, periodic reviews and other controls within the banking and financial services industry

• Can-do and problem-solving attitude

• At ease under pressure and demonstrating good resilience

• Strong teamwork initiative

• Good research and communication skills

• Capacity to use efficiently usual software suit (Excel, Word, Outlook, etc.)

• Fluent in English and French both written and spoken

• Good knowledge of Greek and Arabic is a plus but not required