Consultant senior KYC due diligence premium | urgent & complex CIB clients

Mission de l’équipe :

Au sein d’une équipe KYC Due Diligence Premium, la mission consiste à prendre en charge le processus Know Your Client sur des dossiers CIB urgents et complexes

L’objectif est d’assurer un niveau de service premium sur les onboardings de clients ou opérations sensibles, en coordonnant les différentes parties prenantes et en sécurisant la qualité des dossiers KYC jusqu’à leur validation.

L’équipe s’appuie notamment sur un réseau dédié de SPOC locaux, Compliance, IT, coordinateurs E2E, afin d’anticiper et de débloquer rapidement les éventuels points de blocage.

1. Production et contrôle qualité KYC

Le consultant prendra en charge de manière hybride la production KYC et le contrôle qualité des dossiers urgents.

Il devra notamment :

·        Analyser le profil du client et identifier le segment applicable ainsi que les politiques KYC associées.

·        Examiner les référentiels KYC internes et les sources publiques approuvées.

·        Identifier les documents et informations nécessaires à la constitution du dossier.

·        Contrôler les éléments reçus afin de vérifier leur conformité avec les politiques applicables.

·        S’assurer que les dossiers passent l’ensemble des contrôles qualité et étapes de validation.

2. Collecte et analyse de la documentation

La mission implique des interactions directes avec les clients et les différentes parties prenantes internes afin de collecter les documents et informations nécessaires.

Le consultant devra :

·        Contacter les clients et interlocuteurs internes pour obtenir les éléments requis.

·        Réaliser une première analyse de la documentation reçue.

·        Identifier rapidement les informations manquantes ou les éventuels points bloquants.

·        Obtenir, lorsque nécessaire, l’avis et la validation des équipes métier conformément aux politiques applicables.

3. Coordination des dossiers urgents et complexes

Dans une logique de premium service, le consultant devra piloter ses dossiers avec un haut niveau de réactivité et de coordination.

Il sera attendu de lui qu’il :

·        Coordonne les différents interlocuteurs impliqués dans le processus KYC.

·        Anticipe les blocages et pilote les actions nécessaires à leur résolution.

·        Structure et priorise les actions sur les dossiers présentant un fort niveau d’urgence.

·        Évolue efficacement dans un environnement complexe et multi parties prenantes.

·        Développe sa connaissance des produits CIB afin de mieux appréhender les dossiers traités.

4. Qualité, risques et suivi opérationnel

Le consultant devra garantir la qualité et la traçabilité des dossiers tout au long du processus.

Il devra notamment :

·        S’assurer de la bonne saisie des données et documents dans les systèmes KYC.

·        Maintenir à jour de manière régulière le statut des dossiers.

·        Respecter les procédures de contrôle et de risque opérationnel.

·        Escalader les incidents lorsque nécessaire.

·        Suivre la qualité KYC au travers des KPI définis.

Prestations demandées :

Les principales responsabilités attendues sont :

·        Produire et contrôler des dossiers KYC urgents et complexes.

·        Analyser la documentation KYC au regard des politiques applicables.

·        Piloter la collecte des documents auprès des clients et parties prenantes internes.

·        Identifier et anticiper les éventuels points de blocage.

·        Coordonner les équipes Compliance, IT, métiers et coordinateurs E2E impliquées dans les dossiers.

·        Garantir la qualité des dossiers jusqu’à leur validation finale.

·        Maintenir les données, documents et statuts à jour dans les systèmes KYC.

·        Suivre les indicateurs de qualité KYC et respecter les procédures de risque opérationnel.