コンプライアンス担当

【概要】

ブルーモ証券は「誰もが安心して資産を育てられる社会をつくる」というミッションを掲げる、日本発の独立系スタートアップ証券会社です。

日本の家計金融資産は過去最高を更新し続けていますが、その大半は今も現預金として滞留しており、運用資産の比率は欧米と比べて低い水準に留まっています。

背景には、既存の証券会社・金融機関が抱える商品ラインナップや営業スタイル、システムの制約があると私たちは考えています。

当社は、この構造的な課題に対して、テクノロジーを軸にした事業づくりに取り組んでいます。

直近1年では、世界最大の運用会社ブラックロックと提携した「全自動の資産運用サービス」をリリースし、本格的なウェルスマネジメント企業へと進化をつづけています。

・シリーズAラウンドで20億円の資金調達

・「すごいベンチャー100」選出（週刊東洋経済2025年版）

・YouTubeチャンネル「中村 仁の投資アカデミー / ブルーモ証券」登録者数4万人突破

国内大手金融機関からの出資を受け、その審査プロセスもクリアしているという信頼性も特徴の一つです。

【募集背景】

ブルーモ証券では、オンラインを中心とした資産運用サービスを基盤に、商品・機能や顧客接点の拡張を進めています。事業の広がりに伴い、広告、顧客、取引、提案、説明・同意等を適切に管理し、日常のコンプライアンス業務を安定して運用する重要性が高まっています。

そこで、コンプライアンス管理グループと連携し、広告審査、顧客・取引管理、苦情・事故対応、規程、研修、届出・報告等の定常業務を担うメンバーを募集します。証券コンプライアンスの経験者に加え、営業管理、支店総務、顧客管理、証券オペレーション、カスタマーサポート等で、法令・自主規制規則・社内規程に基づく確認や判断を経験してきた方も対象としています。

【ポジションのミッション】

独立した第2線の一員として、法令・自主規制規則・社内規程に基づく業務を正確かつ期限どおりに運用し、顧客保護とサービスの信頼性を支えることがミッションです。

単に審査や確認を処理するのではなく、事実と判断根拠を整理し、疑義や重大性に応じて適切に相談・エスカレーションします。担当領域で得た知見を手順や記録へ反映し、安定して継続できる運用につなげることも期待します。

【ポジションの特徴】

■証券実務からコンプライアンスへ専門性を広げられる：営業管理、支店総務、顧客管理、証券オペレーション等の経験を生かし、第2線の実務へ役割を広げられます

■証券コンプライアンスを横断して学べる：特定業務だけに閉じず、広告、顧客、取引、規程、研修等のつながりを理解できます

■事業・プロダクトに近い環境で働ける：日常の審査・管理に加え、新しい商品・機能・顧客接点に必要な対応を検討する過程にも関われます

■定常業務と改善の両方を経験できる：手順、記録、モニタリング、データやAIの活用等、日々の運用をより正確で効率的にする改善に取り組めます

【業務内容】

■入社後に主に担当する業務

• Webサイト、広告、動画、SNS、メール、セミナー資料、顧客向け資料等の一次審査、修正版の確認、審査記録の保存
• 口座開設、顧客属性、取引、入出金等に関するモニタリングと疑義の整理
• 顧客からの苦情・相談、事務事故、例外案件等の記録、事実確認、対応補助
• 法令・自主規制規則等の改正情報の収集と社内共有
• 社内規程、マニュアル、業務手順等の制定・改廃に伴う調査・作業
• コンプライアンス研修の資料作成、実施、受講記録の管理
• 当局・自主規制機関への届出・報告、社内検査、自己点検等の資料作成・運営補助

■経験と習熟に応じて広げる業務

• 面談、提案、説明・同意、適合性管理等の確認
• 新商品・新機能・新たな顧客接点に関する法令・規制調査、書面・記録・モニタリングの整備
• AML/CFT、反社会的勢力、制裁・PEPs、取引アラート等に関する確認
• 広告審査、通知、記録等におけるAI・システム活用の改善

【入社後に期待すること】

■入社後〜3ヶ月

• 当社のサービス、規程、関係法令・自主規制規則、社内の役割分担を理解する
• レビューを受けながら担当する定常業務を実施し、必要な記録・証跡を残す
• 疑義を抱え込まず、事実、論点、自分の見解を整理して相談する
• 入社時点で内部管理責任者資格を未取得の場合は、試用期間中（入社後3ヶ月以内）に取得する

■3ヶ月〜1年

• 担当領域の審査・モニタリング・相談対応を自律的に進める
• 疑義や例外を適切なタイミングでエスカレーションし、対応状況を完了まで管理する
• 業務上の課題を特定し、規程、手順、記録、データ、AI活用等の改善を提案・実行する
• 経験と習熟に応じて、新商品・新機能等に関する調査や運用設計へ担当範囲を広げる

【必須スキル】

以下のいずれかの経験をお持ちの方

■証券会社におけるコンプライアンス、内部管理、営業管理、支店総務、売買審査、広告審査、顧客管理等の実務経験

■証券会社のオペレーション、カスタマーサポート等で、法令・自主規制規則・社内規程に基づく確認・判断を行った経験

加えて、以下を求めます

■事実と判断根拠を整理し、文章または口頭で説明できること

■不明点やリスクを抱え込まず、必要な情報をそろえて相談・報告できること

■正確性と期限の双方を意識し、記録・証跡を残しながら業務を進められること

【資格に関する補足】

内部管理責任者資格は入社時必須ではありません。

ただし、未取得の場合は試用期間中（入社後3ヶ月以内）の取得を必須とします。

※資格支援制度あり

【歓迎スキル】

以下のいずれかに該当する方を歓迎します。

・入社時点での内部管理責任者資格、証券外務員資格

・ネット証券、スマホ証券、FinTech企業での勤務経験

・金融商品取引法、日本証券業協会規則、投資一任業務、AML/CFT等の基礎知識

・広告審査、適合性管理、苦情・事故対応、規程管理、社内検査等の経験

・新商品・新サービス導入に伴う業務整理や社内調整の経験

・AIや業務システムを活用した業務改善への関心

【求める人物像】

当社では、5つのValuesを大切にしています。

私たちが一緒に働きたいと考えているのは、このValuesに共感し、日々の行動に移せる方です。

■ 顧客執着：常に「お客様にとって本当に価値があるか」を基準に考え、行動できる方

■ 挑戦する：これまでの経験や枠を超えて、新しいことに果敢に挑める方

■ みんなでつくる：仲間をリスペクトし、チームで成果を最大化する姿勢を持てる方

■ とことんやる：任された仕事を「自分ごと」として捉え、最後まで責任を持てる方

■ 光の速さ：スピードを大切にし、一日でも早く顧客に価値を届けるために工夫できる方

【勤務時間】

■ フレックスタイム制（標準労働時間 1日あたり8時間 コアタイム 10:00-15:00 ※内休憩1時間）

■ リモート／出社：ハイブリッド勤務（週20時間以上出社）

【勤務地】

東京都中央区日本橋兜町5-1 FinGATE BASE 404

【想定年収】

年収：450万円 〜 900万円を想定

※能力や職務の範囲に応じた等級に基づき決定いたします

※月給には45時間分の固定残業代が含まれます

【休日・休暇】

■ 完全週休2日制（土・日）

■ 国民の休日

■ 年末年始休暇

■ 有給休暇

■ 有給病気休暇

■ 慶弔休暇

■ 特別有給（出産休暇・育児休暇・介護休暇）

【試用期間】

あり (3ヶ月)

【雇用形態】

正社員 / 契約社員

【基本制度】

■ 通勤手当：月上限 30,000円

■ 社会保険：各種社会保険完備

■ カフェテリアHQ (選択型福利厚生)：年間6万円相当 (年2回付与 / 入社時期により按分)

【業務生産性向上・学習サポート】

■ 生成AIツール活用促進：全社員にChatGPTを提供 / エンジニアにGithub Copilot, Cursor, Claude Codeを提供/その他AIツールの試用は月6,000円まで補助

■ 業務関連書籍の購入支援

■ 学習費用の一部補助：資格取得、技術カンファレンス参加費など

【健康維持・両立支援】

■ 定期健康診断：婦人科検診 (偶数年齢)/ 35歳以上は差額ドックあり

■ インフルエンザ予防接種補助

■ ベビーシッター補助

【社内コミュニケーション】

■ 社員交流イベント (不定期)

■ 全社All-hands (月1回)、全社オフサイト (年1回) など

【ストックオプション】

■ 従業員メリット最大化を目的に、2025年8月より税制適格ストックオプションに切り替え

■ 正社員に対し、会社業績・等級・評価等を踏まえ 年1回付与

※詳細は面談時にご案内いたします。