コンプライアンス・内部監査・ファンド審査

仕事内容

雇用形態：正社員
職種：CEO/社長/代表取締役/代表理事、ファンドマネジャー、金融内部監査システム監査

• はじめに

本求人は、人材紹介会社である弊社（株式会社マイベース）が、
金融商品取引業の登録を目指す企業への紹介を前提に募集するオープン求人です。
まずは弊社にご登録いただき、ご経験・ご希望をうかがったうえで、最適な就業先とポジションをご紹介します。

• 募集背景

金融商品取引業（第一種・第二種・投資運用業）の新規登録を目指す企業では、
登録準備から体制構築まで、実務を知る専門人材の存在が欠かせません。
これまで金融の現場で培ってこられた知見を、新しく立ち上がる会社の土台づくりに活かしていただけます。

年齢は問いません。定年後・役職定年後のキャリアとしてご活躍中の方も多数いらっしゃいます。
「どのポジションが合うかわからない」「まずは話だけ聞きたい」という方も、お気軽にご登録ください。

• 募集ポジション

ご経験に応じて、以下いずれかのポジションをご紹介します。

【1】コンプライアンス
法令等遵守態勢の構築と運用を担います。
・登録申請書類、業務方法書、社内規程の作成・整備
・財務局、自主規制団体との折衝・届出対応
・広告審査、法定書面のチェック、顧客管理（本人確認・反社チェック）
・コンプライアンス研修の企画・実施、苦情・事故対応

【2】内部監査
経営から独立した立場で、業務の適正性とリスク管理態勢を評価します。
・年度監査計画、監査マニュアルの作成・見直し
・業務監査、コンプライアンス監査の実施と経営陣への報告
・被監査部門への改善提案とフォローアップ
・システム監査、内部統制（J-SOX等）の整備・運用状況の評価

【3】ファンド審査
営業部門から独立した立場で、取り扱うファンドの審査を行います。
・ファンドのスキーム、事業計画、収支見通しの妥当性の審査
・発行者・事業者の財務状況、事業実態の調査（デューデリジェンス）
・契約締結前交付書面、広告等の募集資料の審査
・運用状況、資金使途の期中モニタリング

いずれも、態勢をゼロから構築するフェーズに携われるポジションです。

求めている人材

【必須要件（Must）】
金融機関（証券・運用・銀行・信託・FX・ファンド運営会社 等）で、以下いずれかの実務経験をお持ちの方（目安3年以上）
・コンプライアンス、内部管理
・内部監査
・商品審査、引受審査、融資審査、与信審査、投資案件のデューデリジェンス

【歓迎要件（Want）】
・金融商品取引業の登録申請に携わった経験
・当局検査、協会監査、外部監査人への対応経験
・内部管理統括責任者、内部管理責任者、コンプライアンス責任者の経験
・監査計画や審査基準など、態勢の構築に携わった経験
・内部統制（J-SOX）対応の実務経験

【活かせる資格】
内部管理責任者、一種外務員、公認内部監査人（CIA）、公認情報システム監査人（CISA）、
公認会計士、証券アナリスト、不動産証券化協会認定マスター、宅地建物取引士

勤務時間詳細

総労働時間：1ヶ月あたり80時間 〜 160時間

勤務地

〒1040031東京都中央区京橋３丁目１２番６号ニュー京橋ビル５階
京橋駅(東京メトロ銀座線)徒歩2分
宝町駅(都営浅草線)徒歩4分
東京駅(JR各線・八重洲口)徒歩8分
日本橋駅(東京メトロ銀座線・東西線/都営浅草線)徒歩8分

交通・アクセス

京橋駅(東京メトロ銀座線)徒歩2分

給与詳細

基本給：年俸 600万円 〜

固定残業代：なし

【一律手当】
全員に一律で支払われる通勤・皆勤・家族手当金額：なし
全員に一律で支払われるその他手当金額：なし

待遇・福利厚生

【社会保険】
健康保険、厚生年金保険、雇用保険、労災保険

選考プロセス

ご応募後、コンサルタントよりお電話又はメールでご連絡差し上げます。