Senior Compliance Advisory

Job Purpose

ให้คำปรึกษาและสนับสนุนหน่วยธุรกิจเกี่ยวกับกฎระเบียบ กฎเกณฑ์ ของหน่วยงานกำกับดูแล และนโยบายกำกับดูแลที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์ เพื่อกำหนดมาตรฐานการปฏิบัติงานที่ชัดเจน ให้การดำเนินธุรกิจเป็นไปอย่างถูกต้องตามกฎระเบียบ กฎเกณฑ์ ของหน่วยงานกำกับดูแล พร้อมทั้ง กำกับดูแลและสอบทานคุณภาพการปฏิบัติงานของหน่วยธุรกิจเพื่อให้มั่นใจว่าคำแนะนำด้าน Compliance ถูกนำไปปฏิบัติอย่างเหมาะสม

Key Responsibilities

·        ให้คำปรึกษาแก่หน่วยธุรกิจเกี่ยวกับกฎระเบียบ กฎเกณฑ์ ของหน่วยงานกำกับดูแล นโยบายของบริษัท และแนวปฏิบัติด้าน compliance ที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจ

·        ติดตาม วิเคราะห์ และประเมินผลกระทบของกฎเกณฑ์ใหม่จากหน่วยงานกำกับดูแล และสนับสนุนการปรับปรุงนโยบายหรือกระบวนการแก่หน่วยธุรกิจ

·        สนับสนุนการพัฒนาผลิตภัณฑ์ การให้บริการ โดยประเมินประเด็นด้านกฎระเบียบ กฎเกณฑ์ และความเสี่ยงด้าน Compliance

·        ติดตามและทบทวนการปฏิบัติงานของหน่วยธุรกิจในประเด็นที่ให้คำแนะนำ เพื่อให้มั่นใจว่ามีการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์และแนวทางที่กำหนด

·        สนับสนุนหรือดำเนินการ review หรือ monitoring ในประเด็นที่เกี่ยวข้องกับกฎระเบียบ และกฎเกณฑ์

·        สอบทาน วิเคราะห์สาเหตุ ให้ข้อเสนอแนะ แนวทางการแก้ไขประเด็นความเสี่ยงด้าน Compliance ที่พบจากการสอบทานคุณภาพ

·        ประสานงานและการจัดเตรียมข้อมูลเพื่อการตรวจสอบจากหน่วยงานกำกับดูแล

·        สนับสนุนการให้ความรู้และจัด training ด้าน Compliance ให้แก่พนักงาน

·        สื่อสาร guideline หรือ regulatory update ที่เกี่ยวข้องแก่หน่วยธุรกิจ

·        สนับสนุนงานด้าน Data Privacy การประเมินผลกระทบ (DPIA)

Qualifications

• Education: ปริญญาตรีขึ้นไป สาขานิติศาสตร์, บัญชี, บริหารธุรกิจ หรือสาขาที่เกี่ยวข้อง
• Experience: มีประสบการณ์ในงาน Compliance หรือ Risk Management ในธุรกิจหลักทรัพย์ สถาบันการเงิน หรือหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง ไม่น้อยกว่า 5-10 ปี
• Technical Skills: มีความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับกฎระเบียบและกฎเกณฑ์ของหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์ สามารถวิเคราะห์และตีความกฎเกณฑ์ และนำไปประยุกต์ใช้กับการดำเนินธุรกิจได้อย่างเหมาะสม
• มีทักษะการสื่อสารภาษาอังกฤษในระดับดีมาก

Work location : Near BTS Saladaeng , MRT Silom

Welfare and Benefits

• Health insurance
• Life / Accident Insurance
• Dental insurance
• Provident Fund
• Staff training and development
• Social security
• Performance-based bonus