TEFTİŞ MÜDÜRÜ

GENEL NİTELİKLER

·       Üniversitelerin iktisat, işletme, maliye, finans, bankacılık, sermaye piyasaları, hukuk, endüstri mühendisliği veya ilgili bölümlerinden mezun,

·       Sermaye piyasaları, portföy yönetimi sektöründe en az 7 yıl deneyimli,

·       İç denetim, teftiş, iç kontrol veya uyum alanında en az 3 yıl yöneticilik ya da ekip liderliği deneyimine sahip,

·       Portföy yönetim şirketleri ve yatırım fonlarına ilişkin SPK düzenlemelerine hâkim,

·       Tercihen portföy yönetim şirketi tecrübesi bulunan,

·        Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı sahibi,

·       Tercihen Türev Araçlar Lisansı ile CIA, CISA, SMMM veya CRMA sertifikalarından birine sahip,

·       Risk bazlı denetim, süreç analizi, iç kontrol sistemleri ve raporlama konularında deneyimli,

·       MASAK, AML/KYC, KVKK ve bilgi sistemleri düzenlemeleri hakkında bilgi sahibi,

·       Analitik düşünme, sorgulama, problem çözme ve raporlama becerileri güçlü,

·       Bağımsızlık, tarafsızlık, gizlilik ve mesleki etik ilkelerine bağlı,

·       Üst yönetim ve Yönetim Kurulu düzeyinde etkili yazılı ve sözlü iletişim kurabilen,

·       MS Office uygulamalarını etkin kullanabilen,

İŞ TANIMI

·       Şirketin faaliyetlerinin; SPK düzenlemeleri, ilgili mevzuat, şirket politika ve prosedürleri ile yönetim kurulu kararlarına uygunluğunu denetlemek,

·       Risk esaslı yıllık teftiş planını hazırlamak ve Yönetim Kurulunun onayına sunmak,

·       Onaylanan teftiş planı kapsamında birim, faaliyet, süreç ve işlemlere yönelik denetimler gerçekleştirmek,

·       Yatırım fonları ve bireysel portföy yönetimi faaliyetlerini; fon izahnameleri, içtüzükler, yatırım stratejileri ve yasal sınırlamalar kapsamında incelemek,

·       Portföy yönetimi, fon operasyonları, değerleme, muhasebe, saklama, nakit yönetimi, emir iletimi ve mutabakat süreçlerini denetlemek,

·       Fon giderleri, yönetim ücretleri, performansa dayalı ücretlendirme ve yatırım sınırlamalarına ilişkin kontrolleri gerçekleştirmek,

·       Portföy saklayıcısı, fon hizmet birimi ve dışarıdan hizmet alınan kuruluşlarla yürütülen süreçleri denetlemek,

·       Çıkar çatışmalarının önlenmesine, piyasa bozucu eylemlere ve kişisel işlemlere yönelik kontrol mekanizmalarını değerlendirmek,

·       Bilgi sistemleri, bilgi güvenliği, yetkilendirme, erişim kontrolleri ve iş sürekliliği süreçlerinin denetimine katkı sağlamak,

·       Tespit edilen bulguların risk ve önem derecelerini belirlemek; düzeltici ve önleyici aksiyonları ilgili birimlerle birlikte oluşturmak,

·       Teftiş raporlarını hazırlayarak Yönetim Kuruluna sunmak,

·       Denetim bulgularına ilişkin aksiyonların zamanında tamamlanmasını takip etmek,

·       SPK ve diğer yetkili kurumlar tarafından gerçekleştirilen inceleme ve denetim süreçlerinde gerekli koordinasyonu sağlamak,

·       İç kontrol, risk yönetimi, uyum ve bağımsız denetim birimleriyle koordineli çalışmak,

·       Mevzuat değişikliklerini takip ederek şirket süreçleri üzerindeki etkilerini değerlendirmek.