审慎调查专家

该职位来源于猎聘 岗位职责： 1. 审慎调查审核与风险管理

• 负责供应商、客户、个人及其他业务合作伙伴的审慎调查审核，重点覆盖重要及高风险业务品类。
• 在确保审核质量、一致性和时效性的基础上，有效管理大量审慎调查工作，并根据风险程度合理安排审核优先级。
• 收集、分析和评估审慎调查信息，识别潜在风险及警示信号，并判断其可能产生的业务及诚信风险影响。
• 及时、客观地向相关业务部门和管理层反馈重大风险及调查发现，并提出切实可行的风险改善建议。
• 跟踪和监督风险改善及整改措施，推动已识别风险得到有效处理和闭环。
• 对重大、敏感或具有系统性影响的风险，及时向审慎调查总监及相关管理层汇报。 2. 审慎调查项目管理
• 根据业务需求、风险暴露及风险趋势，设计、组织和管理大型及专项审慎调查项目。
• 制定明确的项目范围、目标、调查方法、时间计划、责任分工及交付成果，并推动项目按计划完成。
• 协调采购、经营团队、数字化团队、反舞弊调查团队及其他相关利益相关方，确保项目高质量、按时完成。
• 合理平衡战略性项目、重点风险事项、紧急事项和日常审慎调查工作，有效管理多任务、多优先级和不同时间要求的工作。
• 针对长期业务合作伙伴建立并实施定期、周期性或基于风险触发的持续审慎调查机制。
• 持续监控项目进度、质量及交付成果，及时识别并解决项目执行中的问题。 3. 审慎调查数字化与流程优化
• 参与并推动审慎调查数字化建设，包括审核流程标准化、风险评估模型、数据整合、自动化及数字化审核工具建设。
• 与采购、经营团队及数字化专家保持紧密沟通，将审慎调查业务需求转化为可落地、可规模化的数字化解决方案。
• 持续识别流程优化和自动化机会，提高审慎调查工作的效率、一致性、透明度和可规模化程度。
• 参与建立审慎调查数据指标、风险指标、管理看板及相关管理报告，为风险管理和管理层决策提供支持。
• 推动审慎调查规则、审核标准及业务流程持续优化，并促进数字化成果在实际业务中的应用。 4. 促进风险管控持续改善
• 分析单项审慎调查及大型项目的调查结果，识别重复性风险、趋势性风险及系统性问题。
• 建立和持续完善审慎调查相关数据、数据指标及风险指标，提高风险主动识别能力。
• 将审慎调查发现转化为业务部门和管理层可执行的风险管理及改善建议。
• 跟踪审慎调查、反舞弊、调查方法以及相关法规和风险趋势的发展。
• 推动审慎调查政策、流程、审核方法及风险模型持续优化。
• 将重要审慎调查发现及时纳入更广泛的企业风险风险管理和调查工作。 5. 支持合规部团队开展内部调查工作
• 配合反舞弊调查团队开展调查，为相关调查提供背景调查、信息搜集、风险数据及调查线索支持。
• 根据调查需要开展公开信息调查、访谈、现场走访及事实核查。
• 与反舞弊调查团队紧密合作，确保相关审慎调查发现和风险数据能够有效应用于调查工作。
• 在所有调查工作中严格遵守保密、独立、客观及专业要求。 6. 跨部门沟通与外部关系管理
• 与采购、经营团队、数字化团队及其他相关部门建立高效、互信和专业的合作关系。
• 清晰、客观地沟通审慎调查发现、风险影响及改善建议。
• 在风险管控要求与业务效率、业务连续性之间寻求合理平衡。
• 协调不同利益相关方的意见和需求，推动重大审慎调查项目及风险改善措施有效落实。
• 建立并管理与外部审慎调查服务机构及其他专业合作伙伴的合作关系，确保项目质量和交付效果。 岗位要求：
• 法律或相关专业本科及以上学历。
• 10 年调查、审慎调查、反舞弊防范与侦查、大数据分析或相关领域的实践经验。
• 具有较强的审慎调查警示信号识别、判断和风险评估能力。
• 能够与公司内外部核心利益相关方快速建立互信、专业且符合道德要求的合作关系。
• 具有大型项目管理及多方利益相关方协调经验。
• 具有案件管理系统、大数据分析或相关数据系统建设及管理经验者优先。
• 具有现场走访核查及调查经验者优先。
• 具备优秀分析及调查报告撰写能力。
• 具备较强的逻辑思维和细节把控能力，能够从大量信息中识别关键问题和重大风险。
• 具备较强的项目管理、组织协调和优先级管理能力，能够同时处理多个项目及不同紧急程度的工作。
• 具有与采购、经营及数字化团队合作推动流程优化和数字化项目的经验者优先。
• 能够适应并接受偶尔出差。
• 持有 CFE、CPA、PMP 等专业资格证书者优先。
• 中英文口语及书面沟通能力熟练。