Responsible Officer

岗位职责

（一）法定监管与牌照存续管理

全面承担SFC规定的RO法定职责，作为公司官方监管对接人，负责4/9号牌日常维护、年审、续牌、信息变更报备等全流程工作；严格遵守《证券及期货条例》及SFC各项监管规则，确保牌照持续有效，杜绝牌照违规、吊销、暂停风险。统筹处理SFC各类问询、现场检查、非现场核查工作，牵头准备核查资料、整改报告、合规说明文件，落实监管整改要求。

（二）全业务合规管控（4/9号业务全覆盖）

1. 第1类证券交易业务：审核证券交易撮合、经纪业务、客户开户、交易清算等全流程合规性，规范交易操作流程，防范违规交易、内幕交易、市场操纵等风险。

2. 第4类证券投顾业务：全权审核证券投资咨询报告、市场分析内容、客户投资建议、营销宣传材料，确保投顾内容合规、真实、无误导，严格管控投顾业务合规风险。

3. 第9类资产管理业务：主导基金/资管产品设计、募集、备案、运作、信息披露、清算退出全流程合规审核，监督资管账户投资运作、风控执行，排查产品合规漏洞，保障资管业务符合SFC监管标准。

（三）合规体系搭建与制度落地

结合SFC最新监管政策及公司业务发展需求，制定、修订、优化公司合规管理制度、风控流程、业务操作规范，覆盖KYC客户尽调、反洗钱（AML）、可疑交易上报、客户隐私保护、利益冲突管控、合规问责等核心模块。持续跟进香港金融监管政策更新，动态调整内部合规体系，组织全员合规培训，确保制度落地执行。

（四）监管报备与文件签署

按时、合规完成SFC各类月度/季度/年度监管报表、业务数据、合规报告的编制与提交；依法签署所有1/4/9号业务对应的法定合规文件、监管申报资料、业务审批文件，对文件真实性、合规性、完整性承担法定责任。统筹公司审计、合规自查工作，出具年度合规自查报告。

（五）风险处置与合规运维

牵头排查业务全链条合规风险，建立风险预警机制，及时处置潜在合规隐患；负责客户合规投诉、业务纠纷、违规事件的调查与处理，落实风险整改措施。统筹反洗钱、反恐融资合规管理，定期完成客户尽职调查、交易监测、可疑交易上报等专项工作。

任职资格要求

（一）资质硬性条件

1. 持有香港证监会认可的4/9号牌RO持牌资质，已通过香港证券及期货从业资格考试（卷1、卷2、卷6核心科目），符合SFC「适当人选」所有准入标准。

2. 具备SFC认可的胜任能力，无任何金融监管处罚、失信记录、违法违规记录，个人信誉、品格、财政状况完全符合监管要求。

3. 过往6年内拥有3年以上香港4/9号牌照对应业务全职合规/业务管理经验，熟悉香港证券、投顾、资管全业务监管规则，有持牌机构RO履职经验者优先。

（二）学历与证书

1. 全日制本科及以上学历，金融、经济、会计、法律、工商管理等相关专业优先。

2. 持有CFA、CPA、FRM、香港合规师等专业证书者优先。

（三）专业能力要求

1. 精通香港《证券及期货条例》、SFC持牌机构监管准则、反洗钱合规规则、资管产品发售及交易监管细则，熟悉跨境金融业务合规逻辑。

2. 具备独立对接SFC监管检查、处理监管问询、撰写合规报告、搭建合规体系的完整能力，熟练掌握1/4/9号业务全流程合规管控要点。

3. 具备敏锐的金融合规风险识别、研判、处置能力，能够快速适配监管政策更新，解决复杂合规问题。

4. 熟练使用办公及金融合规系统，具备优秀的中英文书面及口头沟通能力，可独立完成全英文监管对接及文件撰写。

（四）综合素质要求

1. 具备极强的责任心、合规底线意识，严谨细致，能够承担RO法定监管责任。

2. 具备良好的跨部门协同、团队管理、统筹规划能力，抗压能力强，可适配监管时效性工作要求。

3. 熟悉中资香港持牌机构运营模式，有中资券商、资管机构从业经验者优先。