annie NDONA

Missions Avis conformité & Veille réglementaire (FR/EU) : MAR, MiFID II, EMIR, RGPD, DSP2). Contrôles conformité, plans de remédiation, mise en conformité opérationnelle. Pilotage de projets réglementaires (analyse d’impact, refonte process, documentation). Politiques & procédures compliance, revue des dispositifs internes. Formations conformité (abus de marché, fiscalité, RGPD). Reporting régulateurs (RCSI, QPC, OIB). Réalisations clés Consolidation de veille réglementaire structurée et du reporting Finalisation du plan de controle annuel Backlog d’audit réduit de manière significative Cartographie des risques renforcée et émission d'avis compliance Formations internes : progression significative du taux de participation. Projets majeurs : VOP, Accessibility Act – Gap analysis, refonte, mise en conformité.

Scope Europe : France- Allemagne- Belgique- Pays-bas- Espagne- Italie Missions Réglementations : LCB FT , RGPD, DSP2 , SAPIN 2 Pilotage global du dispositif de conformité et sécurité financière : gouvernance, veille réglementaire, reporting, évaluation des risques et formation. Supervision des thématiques AML/KYC, lutte contre la fraude, éthique et anticorruption, conflits d'intérêts, protection de la clientèle, ainsi que de la protection des données (RGPD). Interlocutrice principale des régulateurs européens (France, Espagne, Italie, Belgique, Pays-Bas, Allemagne). Rédaction et mise à jour des politiques, procédures et chartes, et pilotage stratégique des projets compliance multi-pays. 🎯 Quelques réalisations clés Déploiement d’une stratégie européenne de conformité intégrée, alignée sur les régulations locales. Pilotage réussi d’audits multi-juridictionnels et suivi des plans de remédiation Refonte complète des politiques et procédures internes, harmonisées sur 6 pays. Amélioration de l’efficacité opérationnelle grâce à la digitalisation des processus de contrôle. Conception d’un programme de formation transverse renforçant la culture compliance du groupe (amélioration significative du taux de participation).

Activité de Correspondance bancaire - Couverture mondiale Mission Gestion d’un portefeuille de 700+ correspondants (onboarding, revues périodiques) Supervision LCB-FT, FATCA-CRS, MAR, MiFID II et contrôles 2ᵉ niveau Mise en place de KRI, dashboards et plans d’action. Analyse d’incidents, causes racines et mitigation. Cartographie des risques, procédures, processus d’escalade. Contribution au RCSA et accompagnement des équipes. Coordination de projets compliance & risk management. 🎯 Réalisations clés Réduction des risques opérationnels et amélioration du dispositif de contrôle. Déploiement d’outils de monitoring + KRI dédiés au Correspondent Banking. Amélioration du reporting et des performances de conformité. Renforcement de la culture risque au sein des équipes. Pilotage de projets complexes assurant conformité et sécurité des opérations.

BANKING LAW ADVICE: Legal assistance on general banking law issues: negotiation and drafting of legal documents and related guarantees/negotiations with other financial institutions in a banking pool, regulatory monitoring, etc. LITIGATION: Management and monitoring of pre-litigation and litigation processes. Direct interaction with legal representatives (lawyers, notaries, bailiffs, court-appointed representatives/administrators... ) Dealing with business failures, insolvency proceedings, defence strategies, precautionary measures. Review and analysis of national and international guarantees. Provisioning RISKS AND COMPLIANCE , 1st level control, managerial supervision of activity, operational risk management. Contribution to cross-functional projects (dematerialisation, introduction of new products, tutoring...)

DROIT IMMOBILIER / DROIT DES NOUVELLES TECHNOLOGIES/ DROIT INTERNATIONAL Rédaction d'actes juridiques / veille juridique et règlementaire / recherches jurisprudentielles et documentaires / secrétariat / préparation dossiers de plaidoiries / suivi de dossiers

Réception d'appels Gestion du SAV ( Free / SFR / Coyotte / Numericable ...) Traitement des mails Vente de produits et conseil à la clientèle Gestion des tâches administratives

Enregistrement des actes de ventes et télé actes / conformité contenu des actes notariés au fichier des hypothèques / enregistrement , analyse et publication des sûretés et privilèges

DROIT DES AFFAIRES - DROIT DES SOCIÉTÉS Découverte métier avocat / apprentissage rédaction d'actes( assignation, conclusions, requêtes ... ) / démarches palais de justice