Bocar DIALLO

Compétences principales développées : - Conformité réglementaire et sécurité financière: analyse KYC, gestion des alertes LCB-FT, sanctions internationales, PPE, gel des avoirs, - Contrôle des investissements & intégrité des marchés: vérification des ordres, suivi des allocations, conformité des opérations, - Déontologie & gestion des conflits d’intérêts: administration des listes d’initiés, contrôle des cadeaux, mandats sociaux, activités externes, - Protection de la clientèle & suivi réglementaire: gestion des réclamations, sensibilisation des collaborateurs, veille au respect des procédures internes, - Reporting réglementaire & pilotage de la conformité: élaboration du plan de contrôle, adaptation de la cartographie des risques, reporting AML-CFT, EWRA, FRA-RAC AMF, - Communication & gouvernance: rédaction de rapports et notes de conformité, participation aux comités et projets transversaux.

Cryptocurrency Industry

- Diagnostiquer et contrôler les dispositifs de conformité du réseau WU et la Banque Postale - Examiner les rapports de conformité règlementaire - Gérer et suivre les comités de conformité - Effectuer la veille règlementaire - Participer à la mise à jour annuelle de l'évalution des risques et à l'identification des points de contrôle - Détecter, analyser et signaler les activités potentiellement suspectes auprès de TRACFIN - Gérer les alertes de sanction, de mesures de gel des avoirs - Traiter les droits de communication, les réquisitions judiciaires et appels à vigilance - Former les collaborateurs et les agents du réseau sur les sujets relatifs à la Compliance

- Contrôler la complétude des dossiers clients personnes morales (Banques, Corporate, Assurance, Négoce) et enrichir la base KYC - S’assurer de la conformité des dossiers Clients du siège et des bureaux de représentation et conduire l’analyse des risques de sécurité financière (LCB/FT et sanctions) des clients - Effectuer une recherche d'informations négatives sur les contreparties - Assurer la surveillance des transactions financières (Swift/RMA/ FIRCOSOFT) - Contrôler quotidiennement le réveil des comptes dormants, comptes gelés et ouverture/fermeture de référence client - Cribler les PEP et Sanctions avec FIRCOSOFT, Factiva Dowjones - Accompagner et conseiller le Front Office sur les sujets de conformité - Participer à la formation des nouveaux collaborateurs

- Participer à la mise en œuvre des dispositifs LCB-FT, Fraudes et Sanctions/Embargos. - Contrôler les dossiers KYC / KYB des Personnes Physiques, Morales et Entreprises Individuelles. - Elaborer la cartographie des risques et mettre à jour les procédures et modes opératoires de contrôle. - Délivrer des Avis NAP - Détecter, analyser et traiter les opérations atypiques. - Effectuer des examens renforcés et soumettre des déclarations de soupçons auprès de TRACFIN. - Participer aux différents rapports réglementaires (ACPR, AMF, QLB). - Déployer le plan de remédiation OFAC. - Assurer la formation, la sensibilisation des nouveaux embauchés des agences et centres d'affaires.

Dans le cadre du Co-financement de ma thèse de Doctorat par le Département du Bas-Rhin et l’Université de Strasbourg, j'ai intégré le Pôle Politique jeunesse du Conseil général 67 afin de contribuer à la mise en œuvre de plusieurs dispositifs d’accompagnement et de protection des jeunes. Entre autres, j'ai effectuées les missions suivantes : - Suivre une cohorte de jeunes en difficulté (12-25 ans) dans le cadre de la Prévention Spécialisée. - Assurer la protection de l’enfance sur l’Eurométropole de Strasbourg. - Analyser et évaluer les dispositifs règlementaires et politiques dans le cadre de la Protection de l'Enfance dans les quartiers prioritaires de la ville (QPV). - Développer le réseau de partenariat. - Effectuer la veille Règlementation sur la Protection de l’Enfance en danger. - Rédiger des rapports d'évaluation.