Carelle ABO

– Onboarding clients et contreparties, Revues périodiques KYC, Identification UBO et structures complexes, Risk assessment Low, Medium, High – Analyse des entrées en relations des clients d'EGM, spécialisé pour la plupart dans le secteur de gaz et de l'énergie dans des délais définis – Analyse proactive des informations sur le client: cohérence des transactions et de l'activité, identification de la structure actionnariale et des bénéficiaires effectifs – Analyse des risques liés aux problématiques de réputation, d'embargo et d'environnement/social – Analyse des demandes ponctuelles (extension du business) reçues par les fronts offices sur les clients qui présentent un risque élevé (AML, Embargo,...)

– Analyse des entrées en relations des clients de la GBIS (Global Banking & Investors Solution) ainsi que les portefeuilles de clients risqués (fonds d'investissements, Asset Manager, Financement Structuré etc) dans des délais définis – Analyse proactive des informations sur le client: cohérence des transactions et de l'activité, identification de la structure actionnariale et des bénéficiaires effectifs – Analyse des risques liés aux problématiques de réputation, d'embargo et d'environnement/social – Analyse des demandes ponctuelles (extension du business) reçues par les fronts offices sur les clients qui présentent un risque élevé (AML, Embargo,...)

– Définir et gérer le planning de mise en œuvre du nouvel outil FENERGO en relation avec l'ensemble des parties impliquées (Client Governance / KYC teams, Client Development, Compliance, MOA) pour en garantir la cohérence avec les priorités business et réglementaires – Point de contact central et conduit du changement auprès des équipes KYC locales et des responsables de l'implémentation au niveau des territoires / régions (mise à jour des procédures, formation des KYC analystes et monitoring des dossiers KYC onboarding et revue) – Informer et former au changement sur des sujets réglementaires et Due Diligence – Proposer les améliorations et optimisations de process en vue de gagner en qualité et efficacité. – Assurer le support aux utilisateurs KYC cross territoires, en veillant à limiter ou réorienter les demandes non justifiées. – Travailler et collaborer avec les équipes Group et CIB (Compliance, Legal et Risques) afin de faire converger les process.

Analyse AML/KYC – Analyse de second niveau de la conformité des documents collectés – Analyse de la structure actionnariale d'entités complexes ou simples (Trust, Corporate, Fondation, Personnes Physiques, etc.) en vue d'identifier les bénéficiaires effectifs – Analyse du questionnaire Wolfsberg reçu des clients du Correspondent Banking (CBDDQ) en vue de s'assurer que les réponses sont cohérentes avec les exigences réglementaires de l'UE, des US et du Luxembourg – Filtrage sur les noms des entités, des bénéficiaires effectifs ou des dirigeants – Due diligence renforcée sur les clients enrégistrés aux Iles Caimans et ayant auparavant un niveau de risque faible ou moyen Gestion de Projet « Sentosa » – Suivi des tests relatifs à la capacité du nouvel outil de générer des hits au regard des sanctions Dow Jones, Internationales et celles des pays risqués – Création de message SWIFT à injecter deans le nouvel outil et analyse des résultats obtenus – Identification des problèmes constates lors des tests – Suivi de la résolution des problèmes identifies

– Analyse proactive des informations sur les clients personnes physiques et morales d'Outre-Mer: cohérence des transactions et de l'activité, identification de la structure actionnariale et des bénéficiaires effectifs – Traitement des alertes et analyse sous l'angle des risques liés aux problématiques de réputation, d'embargo et d'environnement/social – Pour chaque compte détenu par les clients, analyser les flux et opérations décrites dans l'outil NETREVEAL au regard de l'activité du client et de l'objet de la relation d'affaire entre le client et la BNP – Analyse des demandes ponctuelles (extension du business) reçues par les fronts offices sur les clients qui présentent un risque élevé (AML, Embargo,...)

– Analyse des entrées en relations des clients de la GBIS (Global Banking & Investors Solution) ainsi que les portefeuilles de clients risqués dans des délais définis – Analyse proactive des informations sur le client: cohérence des transactions et de l'activité, identification de la structure actionnariale et des bénéficiaires effectifs – Analyse des risques liés aux problématiques de réputation, d'embargo et d'environnement/social – Analyse des demandes ponctuelles (extension du business) reçues par les fronts offices sur les clients qui présentent un risque élevé (AML, Embargo,...)

– Contrôle de la conformité du dispositif LCB-FT mis en place aux exigences de la règlementation en vigueur (notamment à la 4e directive Anti-blanchiment et financement du terrorisme du Parlement Européen (UE) 2015/849) – Contrôle de second niveau sur les negative médias des clients par rapport aux listes des sanctions (Américaines et Européennes) et leur éventuelle qualité de PEPs – Préconisations préalables (validées par le Senior Management) sur l'entrée éventuelle en relation d'affaire et/ou la poursuite éventuelle de la relation d'affaire de tous les clients du portefeuille d'AXA France, assorties de mesures éventuelles de vigilances renforcées "Alerte" – Analyse de second niveau des opérations suspectes identifiées par les métiers et proposition de Déclarations de Soupçon (DS) à transmettre à TRACFIN