Donald ZONGO

Compliance Project Department ▪ Optimisation du processus KYC d’entrée en relation : documentation de l’existant, analyses d’impact et rédaction du process cible EER suivi de son implémentation ▪ Pré-cadrage, cadrage et implémentation des différentes évolutions inhérentes à la refonte du process EER ▪ Rédaction des spécifications fonctionnelles, tests des fonctionnalités, correction et suivi de la livraison ▪ Animation des meetings, kick-off, OPCO, SponsorCo dans le cadre du projet ▪ Conduite du changement, formation et sensibilisation des nouveaux/anciens banquiers privés aux outils KYC d’entrée en relation, à la culture conformité, aux nouvelles améliorations implémentées ainsi qu'aux nouvelles règles LCB/FT/KYC/FATCA/CRS en vigueur ▪︎ Mise à jour des procédures (mode opératoire, user guide etc...) ▪︎ Gestion et pilotage de la correction des anomalies et dysfonctionnements outils et procédures identifiées ▪︎ Interaction avec les auditeurs internes et externes suivi de la rédaction de réponses à leurs demandes

Chief Group Project - Compliance Group Tool Deployment - Financial Crime Risk Client Rating (FCCR) ▪ Déploiement de l’outil de risque FCCR dans 18 entités du groupe SG (USA, UK, Allemagne, Suisse, Italie, Espagne, Europe de l’Est, Chine), analyses d’impact ▪ Gestion de projet intégral de déploiement de l’outil FCCR V3 SFS (Specialized Financial Services) ▪ Cadrage, définition de la gouvernance et du périmètre de déploiement, impact sur les process existants, simulations et tests avant déploiement, roadmap de déploiement ▪ Animation des Kick-off, OPCO et Steerco ▪ Prise en compte des impacts liés au RGPD dans la modélisation de l’outil FCCR ▪︎ Participation à la rédaction des réponses aux régulateurs concernant le respect des exigences réglementaires

New KYC Standards Group Implementation - SGCIB ON-BOARDING & KYC TRANSFORMATION PROGRAM (OKTP) at Wholesales Client Technology & Operations ▪ Définition de la stratégie d’initialisation de la catégorisation client relative aux nouveaux standards KYC (de #36 à #13 catégories) ▪ Implémentation des nouveaux standards KYC (Analyses d’impact, proposition de scénarios d’implémentation, définition des uses cases, coordination des tests) Outils: RECORD / KYC DOC/SG Markets ▪ Mise en place du nouvel outil Groupe de gestion des règles KYC ▪ Priorisation & suivi des développement IT de l’outil transitoire de gestion des règles KYC pour les besoins des nouveaux standards (RECORD) ▪ Coordination et suivi des tests d’implémentation AMER/APAC/EMEA ▪︎ Conduite du changement, sensibilisation et formation des équipes internes sur la culture conformité des nouveaux outils implémentés ainsi que des nouvelles règles KYC/LCB/FT/FATCA/CRS en vigueur

Contrôle et Certification Groupe ▪ Animation du dispositif de contrôle interne et de certification Groupe (périmètre consolidé) à travers des échanges réguliers avec les tutelles pôles et les Métiers ▪ Reportings de certification trimestrielle du dispositif de contrôle interne des entités du Groupe ▪ Préparation des documents de synthèse et présentation au CFO Groupe des conclusions sur le fonctionnement du contrôle interne des entités BNP ▪ Contribution aux différents projets (procédures, évolution des outils et de la documentation, Système de notation des indicateurs calculés par les différentes entités du groupe)

OKTP Project – KYC Data Quality ▪ Définition des règles de data quality de l’outil KYC Documentum ▪ Identification des anomalies sur les données KYC ▪ Analyse des root causes des anomalies : AML category, risk rating, next revue date ▪ Définition des solutions de corrections tactiques (cleaning/remédiation) et cibles (contrôle bloquant IT etc…) ▪ Suivi de l’évolution mensuelle des anomalies avec mise en place des actions correctives nécessaires

Au sein de la Conformité de BNP Paribas, L’équipe Conformité HR Learning & Development (L&D) est en charge de la création, de l’implémentation et du suivi d’offres de formation dédiée en Conformité • Suivi de l'implémentation des offres de formation dédiée Conformité pour tous les employés BNP dans le monde. • Préparation au déploiement avec l’ensemble des contributeurs clés (L&D Projects, Process & Monitoring, GHR et éventuellement entités de BNPP. Segmentation des collaborateurs BNPP • Paramétrage des formations dans le LMS Mylearning. Assignation des collaborateurs dans le LMS • Reportings règlementaires sur les formations Elearning et présentiel à destination du management, des différentes filiales de la BNP et du régulateur américain.

▪ Mise en oeuvre du plan de remédiation UBO des entreprises clientes « épargne salariale et assurance » de ERE dans le cadre de la lutte contre le blanchiment des capitaux (LCB) et le financement du terrorisme (FT) : + de 1200 entreprises clientes ▪ Remontée de toute la ligne capitalistique des entreprises clientes en vue d’identifier les bénéficiaires effectifs véritables détenteurs desdites entreprises ▪ Collecte et analyse des documents justificatifs dans le cadre l’application de la 3ème directive de LCB et FT ▪ Identification des KYC contacts en vue de leur passage dans Lynx et Vigilance afin de déterminer leur sensibilité PEP ou non • Conduite du changement et communication à destination des équipes commerciales (évolution des règles de conformité en cours de mission)

▪ Analyse et identification quotidiennes des écarts entre la comptabilité générale et la comptabilité de gestion suivie des écritures comptables de correction ▪ Suivi quotidien des réconciliations entre la comptabilité générale et la comptabilité de gestion ▪ Analyse des indicateurs financiers pour CIB et BDDF suivi de reportings auprès des équipes du SO ▪ Résolution des écarts financiers générés entre la comptabilité générale et la comptabilité de gestion ▪ Mise en place d’actions correctives permanentes de résolution d’écarts financiers ▪ Fiabilisation des fichiers d’affectation de coût provenant de la filiale italienne BNL ▪ Affectation des secteurs et métiers permettant une répartition juste vers les différents centres de gestion et de responsabilité de CIB.