Iqra TARIQ

• Analyse et vérification des pièces KYC reçues au regard des exigences réglementaires • Etre l’interlocuteur principal des clients/investisseurs • Création des listes de contrôle

• Prise de décision au niveau 3, avec identification des dossiers nécessitant des analyses complémentaires par d'autres équipes d'investigation • Analyser et mener des examens renforcés sur des dossiers Wholesale Banking (correspondance bancaire), des remontées de soupçon des collaborateurs ou des réquisitions judiciaires • Valider les investigations et les rapports d'autres pays. • Rédiger des déclarations de soupçon à TRACFIN • Appliquer la réglementation française en matière de LCB-FT ainsi que les normes et procédures internes du groupe HSBC • Prendre en charge, à la demande du responsable du département toute mission d'assistance ponctuelle

- Filtrages des hits PM, PP, et collaborateurs (niveau 2) - Réaliser des vérifications approfondies sur les actionnaires, dirigeants, clients et fournisseurs pour assurer la conformité et détecter toute implication dans des activités sanctionnées. - Investigation et analyse des dossiers complexes en les étudiant au regard de la réglementation applicable en matière de sanctions et embargos selon les normes et procédures du Groupe - Analyse de fichiers volumineux avec Excel, création de tableaux croisés dynamiques pour optimiser la visualisation et la prise de décision - Interaction avec l’équipe basée en Roumanie Outils : Fircosoft, Forces One, Dow-Jones, Ofac, World-Check, Orbis

- Filtrage PPE , liste anti-terroriste et bénéficiaires effectifs (Gel des Avoirs et Sanctions) et rédaction des fiches de contrôles associées - Vérification de la conformité et de la cohérence des données clients (analyse KYC et KYS) - Identification et criblage des bénéficiaires effectifs - Analyse de premier niveau de différentes alertes portant sur l'ensemble des contrats Assurance-Vie - Analyse de second niveau sur des opérations financières identifiées selon le niveau de risque (souscriptions, donations, successions, rachats de contrats, etc.) - Contrôle des dossiers d’entrée en relation client - Préparation et rédaction des dossiers (examen renforcé, fiches PPE, etc.) préalablement au comité LCB/FT - Participer à la revue de procédures et modes opératoires - Purge en matière de RGPD dans nos outils LCB/FT - Interaction quotidienne avec nos courtiers (Banque Populaire, Caisse d'Epargne)