Martine Amougou

Contexte : Accompagnement de sociétés de gestion dans l’implémentation de leurs plans de contrôles  Réalisation des contrôles définis dans le plan de contrôle annuel DES CLIENTS(LCB-FT, KYC, emgargo et sanctions, FATCA-CRS, MIFID, etc.)  Analyse des écarts du dispositif LCB-FT des clients (listes pays, activités sensibles, PPE, etc.)  Mise à jour des procédures et cartographies des risques LCB-FT  Validation des données d’entrée en relation et recertification  Accompagnement da ns la préparation des reportings aux dirigeants et tutelles Contexte : Projet de gestion des reportings réglementaires et gestion des données de reporting dans le cadre d’une migration  Réalisation des contrôles définis dans le plan de contrôle annuel  Prise en charge des requêtes de l’audit interne  Préparation et production des reportings annuels : FATCA/CRS/QI pour les activités Retail et Wholesale Banking  Participation à la mise en place des processus et des contrôles répondant aux normes de la banque et à la réglementation (Daily Banking, Save & Invest, Wholesale Banking)  Révision des modes opératoires et procédures locales de la banque  Réalisation d’analyses d’impacts sur la protection des données liée aux reportings fiscaux réalisés par la banque  Centralisation de l’ensemble des éléments permettant d’assurer les sign off des rapports annuels par le Senior management de la banque Contexte : Projet de définition du cadre normatif de la lutte contre la corruption et mise en place d’une base tiers  Définition du cadre normatif en matière de lutte contre la corruption : politiques, procédures, cartographies.  Définition du dispositif d’évaluation des tiers (clients, fournisseurs, etc.)  Participation à la définition du plan de contrôle relatif à la lutte contre corruption  Gestion de projet de mise en place d’une base tiers (Définition de la feuille de route, expression de besoin, tenue de comités, etc.)

 Gestion du dispositif de protection des données des entités européennes  Collecte et contrôle de la documentation KYC  Réalisation des screenings et traitement des alertes (PPE, Sanctions/embargos, adverse media, etc.)  Réalisation et validation des dossiers des clients et contreparties (entrée en relation et recertification)  Traitement des alertes et mise à jour de la base KYC des clients et contreparties,  Mise à jour des procédures et cartographies internes (LCB-FT, Transactions inhabituelles, ratios, etc.)  Formation et conseil des collaborateurs sur les sujets de conformité (LCB-FT/KYC, RGPD, MIFID, etc.)

- Reviewing and approving marketing materials, factsheets, financial promotions, reports, and external clients’ communications. - Maintaining logs of approved materials and communications. - Undertaking testing in line with the compliance monitoring program. - Reviewing and updating internal policies and procedures. - Managing pre/post-trade alerts. - Managing/approving staff declarations related to regulatory and company’s code of Ethics matters (personal dealing account, outside business interest, conflict of interest, gifts & entertainment). - Managing compliance registers (personal dealing account, outside business interest, conflict of interest, gift and entertainment, restricted list). - Monitoring regulatory changes and analyzing the impact on the firms’ procedures. - Preparing and submitting the regulators’ reports. - Managing market abuse alerts & controls. - Managing external requests from counterparties and funds suppliers (depositary, custodian, transfer agent).

- Providing compliance advice & assisting clients with regulatory matters (Funds & firm’s authorizations, regulator’s audits, reports, implementation of new regulations). - Monitoring funds’ investment restrictions (regulatory and prospectus) - Planning and performing compliance monitoring and testing program (2LoD and 3LoD). - Preparing and presenting the compliance reports to Executive management and Boards. - Presenting conclusions and recommendations of audits/controls to the key stakeholders. - Drafting and reviewing policies, procedures, codes, risk maps, and compliance manuals. - Preparing and filing regulatory reporting (Annual compliance, AML, AIFM)

- Investigating and managing AML screening alerts (PEP, Sanctions). - Overseeing the KYC Process (simplified, standard & enhanced due diligence). - Working closely with other functions on compliance and regulatory matters (Investment team, portfolio management, clients support teams, fund accounting). - Monitoring clients’ transactions and managing the Suspicious Activity Reports (SAR). - Involvement in Compliance projects (regulatory developments, Compliance tools). - Making recommendations to the Head of Compliance/MLRO for High-risk clients according to the escalation process. - Main point of contact for the management of financial crime cases. - Transcribing the minutes from the quarterly compliance meetings. - Managing the conflict of interest process ( declarations, procedures, register, map, escalation) - Managing the certification (French SMCR) and training program (newcomers and annual). - Involvement in the firm's compliance risk assessment. - Drafting training materials & delivering compliance training sessions.

- Performing AML investigations and compliance reviews of clients’ transactions/ KYC files. - Monitoring the compliance of affiliate’s processes (clients’ onboarding and reviewing) to the regulations and group internal procedures. - Presenting findings to the central compliance team and key stakeholders. - Monitoring SWIFT transactions. ▪ Mise en oeuvre de procédures& participation aux comités LAB-FT. ▪ Contrôle des dossiers d’entrées en relations (KYC) des investisseurs ▪ Traitement des alertes et filtrage des listes de sanctions internationales ▪ Participation à l’élaboration des supports de formation ▪ Analyse des transactions internationales (chèques internationaux, SWIFT)

- Drafting analysis notes on financial crimes. - Analyzing and summarizing legal and regulatory documentation. - Providing legal analysis on individual and collective management