Mathieu Rungette

Compliance Officer responsable de l'équipe Compliance Monitoring pour la succursale de Paris Tâches principales : - Création de la fonction Compliance Monitoring à Paris ; - Mise en place du plan de contrôle de Conformité et de sa gouvernance dans le cadre du Brexit ; - Création de l'ensemble des tests sur les risques de non-conformité ; - Pilotage de la fonction au quotidien : Réalisation des contrôles ; rédaction des conclusions ; suivi des actions correctives prescrites dans le cadre des contrôles réalisés. - Supervision d'un junior : Recrutement, formation et encadrement d'une personne au quotidien ; - Production de rapports de contrôles à l'intention des Comités de Direction ; - Mise à jour la cartographie des risques de non-conformité ; - Participation aux projets : Harmonisation des contrôles EMEA ; harmonisation de la Gouvernance Compliance Monitoring EMEA ; refonte et mise à jour de la cartographie des risques de non-conformité ; création de l'équipe Trade Surveillance. Principaux thèmes contrôlés : - Financial Crime, Sanctions, Transaction Monitoring, Bribery & Corruption, Fraud. - Conflicts of Interest, Market Integrity, Whistleblowing, Insider Dealing / Insider Trading, Customer Protection.

Principaux projets: • Évaluation des risques de blanchiment sur les produits – secteur CIB : - Cartographie des produits en fonction des activités et des régions ; - Analyse des produits de Capital Markets, Financing, Trade Finance et correspondent banking ; - Evaluation des risques de blanchiment par rapport aux produits et aux activités ; - Proposition d’un dispositif de maîtrise des risques (proposition de scénarios et de contrôles manuels). • Revue d’un dispositif de conformité - secteur bancaire : - Audit d’un dispositif de conformité (KYC, transferts, classification des risques), comparaison et analyse du dispositif avec la réglementation ; - Synthèse et conclusion de l’audit . • Audit d’un dispositif LCB/FT - secteur bancaire : - Analyse du dispositif LCB/FT et de sa conformité avec la réglementation française et américaine ; - Synthèse des conclusions de l’audit au regard de l’adéquation et de l’efficacité du dispositif LCB/FT. • Revue globale d’un dispositif de procédures – secteur gestion d’actifs : - Gestion du projet et revue de l’ensemble des procédures par rapport à la réglementation et à la réalité opérationnelle ; - Analyse d’impact du processus actuel avec la réglementation ; - Mise à jour et rédaction de procédures. • Agreed Upon Procedures Remediation - Groupe bancaire international : - Audit d’un plan de remédiation et synthèse des conclusions de l’audit. • Aide à la mise en place d'une fonction conformité - établissement de crédit : - Proposition d'une charte de contrôle interne ; - Proposition d'un recueil de procédures afin de quadriller l'ensemble des risques de non-conformité. • Création d’un nouveau comité – secteur de l’assurance : - Analyse des rôles et responsabilités du comité ; - Proposition d’une organisation et d’une structure pour le comité ; - Rédaction d’une procédure validant la mise en place dudit comité.

Principales missions : • Gestion et optimisation du portefeuille RMA SWIFT : - validation des demandes de mise en place ; - analyses d’activités et mise en œuvre d’actions correctives ; - mise en place d'outils de requête, de suivi des actions et de reporting interne ; - gestion et aide à la révocation. • Analyse des dossiers KYC des banques correspondantes et accompagnement du Front Office sur la mise en conformité avec la réglementation et des procédures internes. • Pilotage des relations LORI et NOSTRI. • Prise en charge des actions de due diligence AML des banques partenaires du Groupe : Gestion des relations avec les banques correspondantes du Groupe et conception d’un questionnaire AML.

• Gestion et optimisation du référentiel client : - Répondre et gérer les demandes des clients ; - Vérification et validation de la connaissance client en application de la directive MIF ; - Reporting et suivi d’activités. • Prise en charge des actions correctives concernant les anomalies FICOBA. • Traitement des demandes concernant les transferts entrants et sortants.

Mission pour AGIRA (2 mois) : • Recherche de contrats d'Assurance Vie en cas de décès du bénéficiaire. Mission pour SRA (1 mois) : • Monitorer et piloter la création d’une base de données risques automobiles pour les caravanes.

• Monitorer et piloter la création d’une base de données risques automobiles pour les véhicules de tourisme