Quentin Gicquel

Contexte : Programmes Change-the-Bank (CTB). Contribution au développement et au suivi des projets à portée réglementaire et développement business. – Gestion des ressources, gestion des Non-ressources – Gestion du processus Procure-to-Pay – Suivi des temps et consommés de toutes les ressources sur les projets (équipes projet, Risk, Operations, Risk IT, IT BA Dev QA et Testeurs, ressources trésorerie) – Suivi mensuel des consommés vs. Budget – Prévisions d'atterissage – Provisions – Résumé synthétique mensuel sur SA ECL and CDSClear – SA EquityClear & CommoditiesClear Portfolio Board (comité de pilotage mensuel de l'activité de la Business Line, portefeuille projet, feuilles de route, livrables, délais) – Contrôle des facturations – CDSClear Market Metrics report => suivi des volumes et trades compensés en hebdomadaire – Revue trimestrielle des plans de continuité d'activité

Contexte : Programme de remédiation et refonte des modèles pour donner suite aux insuffisances constatées par le Banque Centrale Européenne – Cadrage du projet Normes & Standards (feuille de route, ressources et cible du de la structure des normes) – Mise en place du process de validation des normes – Mise en place de l'équipe Norme & Standards – Travaux d'inventaire (reglementations et norms internes actuelles) – Analyse des recommandations du régulateur pour des plans d'action – Organisation et animation de comites de pilotage – Qualité & Assurance des normes (revue de l'homogénéité des normes rédigées par l'équipe)

Phases des Missions : – Diagnostique, Investigation, Debriefing et Recommandation Tâches effectuées systématiquement sur les missions d'audit suivantes : – Phase de Diagnostique : Entretiens, compte-rendus et identification des premiers risques, revue des règlementations, instructions et procédures liées à l'activité, établissement d'une diagmatrice pour l'identification des risques les plus prépondérants à investiguer, rédaction d'un mémo de diagnostic. – Phase d'Investigations : Entretiens, et échanges de mails sur les thématiques identifiées les plus risquées, analyses de règlementations, procédures et livrables fournis par les audités, rédaction de fiches de contrôle structurées et factuelles. – Phase de Debriefing et recommandations : Echange avec les audités pour figer les constats, établissement des fiches recommandations, debriefing auprès des audités et rédaction du rapport final d'audit, post-mortem de mission. Les différentes missions d'audit interne : *** Revue de l'activité de l'entité Lyxor Inc. aux US. – Aout à Oct. 2019 *** Contexte : Revue périodique de l'activité de Lyxor Inc. Aux US (gestion d'actif) Investigations menées : – Sur les Diligences opérationnelle – Sur les Diligences d'investissement *** Revue des process de Change, Release and Testing management d'applications – Avr. à Juin 2019 *** Contexte : Evaluation des risques d'IT Change et de transformation sur différents applicatifs de la partie Banque de Financement et Investissement (Marché, Financement, Banque Privée) des process de Change, Release and testing. Le risque évalué était celui de système non adapté ou capable de répondre au demandes métiers ou du régulateur Investigations menées : – Contrôle du cahier des charges, de la planification, des développements et tickets JIRA – Revue des releases package – Evaluation des stratégies de tests et des tests réalisés *** Revue des activités du desk de Taux et Change – Jan. à Mars 2019 *** Contexte : Evaluation périodique de l'ensemble des processus du desk FICC pour les taux court et long terme sur un périmètre mondial. Investigations menées : – Contrôle de la structure analytique de l'activité – Revue du contrôle permanent sur les roll-over et le Business Continuity Management – Revue des 'trades' (saisie et enregistrement) – Revue du risque de livraison sur l'activité – Revue de la certification du P&L comptable et des écarts entre P&L comptable et économique afin d'assurer une conformité avec les normes IFRS. *** Mission spéciale KYC Sales & Traders – Nov. à Déc. 2018 *** Contexte : Suspicions de schémas de contournement du KYC Investigations menées : – Revue des instructions groupe – Revue des règles et fonctionnements outils *** Programme d'intégration d'un Business Agency – Sept. à Déc. 2018 *** Contexte : Evaluation du cadrage programme et projet/streams ainsi que les risques sur les différents projets : Stream 1 = Gouvernance, Stream 2 = Risk Management, Stream 3 = Finance & Monitoring, Stream 4 = KYC & Onboarding, Stream 5 = Regulatory, Stream 6 = Static data & referential, Stream 7 = Process opérationnels (reconciliations, gestion du collateral, interactions clients, facturation et commissions, E2E OPER), Stream 8 = IT. Investigations menées : – Sur les streams 1, 3, 4, 5, évaluation des aspects suivants : 1) Business Case, 2) Gouvernance, 3) Budget, 4) Roadmap *** Revue de 2 programmes de transformation IT des chaînes de crédit et de marché – Mai à Juil. 2018 *** – Contexte : Revue des programmes IT en cours en vue de s'assurer qu'il n'y a pas de dérapages de livraisons ou budgétaires. Investigations menées : – Evaluation des principaux requis de BCBS vs. les programmes – Analyse des Business Cases des programmes et du cadrage – Revue des termes et de la relation avec le prestataire – Evaluation du contrôle permanent *** Revue d'un Prestataire de Services Essentiels Externalisés – Jan. à Avr. 2018 *** – Contexte : Revue de la gestion et des process du fournisseur de services Back Office et des interactions avec les équipes de supervision Société Générale. Investigations menées : – Analyse de la gouvernance entre SG et le fournisseur – Revue des enregistrements téléphoniques et obligations associées – Contrôle de la bonne mise en place d'un Plan de Continuité d'Activité – Revue des plaintes de contreparties – Revue du 2ème niveau de contrôle du PSEE – Revue de la 2ème ligne de défense Société Générale sur le prestataire *** Revue de l'activité du département en charge des risques marché et de crédit – Sept. à Déc. 2017 *** Contexte : Revue transversale du département supervisant les Risque de marché et de crédit pour les activités de marchés. Investigations menées : – [Hong Kong] Vérification de la bonne exécution des rôles de l'équipe à Hong Kong (Valorisations, NPC, Sanctions, Suivis des transformations réglementaires, gestion des escalades d'alertes) – [Europe & Hong Kong] Contrôle du suivi des limites en risque de contrepartie: Le risque de remplacement, Le risque de livraison, Le risque émetteur, Le risque d'exécution, Le risque débiteur – Investigations sur la gestion du risque pays *** Revue thématique du process de commissions chez Lyxor (gestion d'actifs) – Avril à Juin 2017 *** Contexte : Revue de la gestion de l'ensemble des processus liés aux commissions du gestionnaire d'actif Lyxor. Investigations menées : – Vérification du process de définition et modification des commissions de gestion et de performance des fonds – Revue des validations de facturations de prestataires à payer aux fonds *** Revue thématique du process de Income Attribution Paris & New-York – Jan. à Mars 2017 *** Contexte : Revue du cadre d'ensemble du process d'Income Attribution. L'Income Attribution est le process de décomposition des changements du P&L économique journalier. La fonction cœur de l'income Atribution est de fournir un découpage par facteurs de risque du P&L. Investigations menées : – Vérifications concernant la cartographie de l'Income Attribution: Gouvernance, Complétude, Précision *** Revue des ruptures sur les activités de Compensation et Brokers – Oct. à Déc. 2016 *** Contexte : Revue de l'exhaustivité et la fiabilité des indicateurs clés concernant les ruptures dans les opérations sur le périmètre hérité de Newedge. Investigations menées : – Reconstitution de tous les KRIS (FO BO – Cash breaks – Securities breaks – Accounting – BO/Market versus BO/Clearer) – Evaluation des caractéristiques des KPIs (définition, objectifs, fréquence, seuils, manuels ou automatiques, process de validation, actions en cas de problématiques, process d'escalade)