Richard RD

Participation à la vie sociale du cabinet : - Responsable de la Practice Audit, Conformité et Contrôle Interne. - Réponse aux appels d’offres des prospects/clients (RFI/RFP) - Recrutement des candidats et formation des consultants en mission Mission chez Amundi AM - Direction de la Conformité : oct-2021 à déc-2024 : - Mise à jour de la cartographie des risques et du PCCI, des procédures, des fiches de contrôle et participation aux travaux de contrôle permanent du service Ethique du personnel avec identification des non-conformités, remontées des incidents, propositions d’actions correctrices et élaboration de reporting de contrôle réglementaire (outils ALTO / Base Compliance) - Supervision des contrôles de 2nd niveau et du suivi des délégations de gestion externe via l’outil For Compliance Tool (FCT) - Réponses aux demandes de l’Audit interne et de l’Inspection Générale - Participation aux ateliers et comités Conformité (dont veille réglementaire) avec suivi du plan d’actions - Chef de projet MOA (outil JIRA) : Mise en place du RGPD et du workflow « Déclaration de cadeaux/invitations/avantages » Swiss Life AM : travaux de conseil, de conformité et de contrôle permanent : - Mise à jour du plan de conformité et de contrôle interne (PCCI), des procédures, des fiches de contrôle et participation aux travaux de contrôle de 1er et 2nd niveaux avec identification des non-conformités, remontées des incidents, propositions d’actions correctrices et élaboration de reporting de contrôle réglementaire - Classification SFDR des fonds (articles 6, 8 et 9) et audit des fonds immobiliers - Participation aux ateliers et comités Conformité et Investissements avec suivi du plan d’actions - Participation aux réunions de Place avec l’AFG, l’AMF et autres SGP - Participation à la création d’une SCI et à la commercialisation d’un OPCI Grand Public à l’étranger - Formation de l'équipe junior du pôle « Référencement UC » aux process de due diligence OPC et SGP

- En charge de la gestion courante de l’Association : Services généraux, HATVP, INPI, RGPD (responsable du traitement) et gestion des contrats - Responsable administratif et financier : finance, comptabilité, fiscalité, juridique, RH et systèmes d'information - Responsable du PCA / PUPA - Encadrement d'une équipe de 5 collaborateurs et des prestataires de services (consultants, expert- comptable et équipe IT) - Conseils à la Présidence et responsable des Instances : Bureau, Comité stratégique, CA, AG - En charge des relations extérieures : presse financière, associations sœurs ((AFG, ASPIM, AFTE, France Invest), autorités de tutelle (AMF, ACPR, Agirc-Arrco) avec interventions en public - Interlocuteur des membres institutionnels et des membres partenaires (+ prospection) - Elaboration et digitalisation de l’Enquête annuelle et des rapports Benchmarks de l’Af2i - Chef de projet : mise en place d’un CRM (archivage de données + gestion de la relation client), outils de suivi comptable et budgétaire (outil du cabinet RSM) - Participation aux ateliers métiers et sujets de Place : Veille réglementaire, taux, actions, immobilier, gestion alternative, infrastructures, capital-investissement, appels d’offres pour les marchés publics, ISR/ESG/RSE, Impact Investing, Green NeuCP, retraite (Guide « Réalités et enjeux des systèmes de retraite »)

- Travaux de contrôle interne : cartographie des risques, PCCI, procédures de contrôle, suivi des incidents, suivi des dossiers KYC et LAB-FT. - Elaboration du reporting financier OPC & Mandats (Retraite / Assurance / Prévoyance) Participer à la veille réglementaire SGP / OPC (AMF, ex-COB) Chef de projet AMOA : - Mise en place de reporting et paramétrage des ratios OPC et mandats - Création d'une base de données titres Auditeur qualité (process Groupe)

Management d’équipes (2 collaborateurs) avec formation et montée en compétence Gestion de projet MOA : - Mise en en place d'un outil de numérisation de type GED pour les services utilisateurs - Optimisation des process de la plate-forme téléphonique du Groupe (Unité Service Clients) - Passage à l'€uro (double affichage FRF/EUR sur les documents contractuels)