Sandrine Villers

Compliance team

- Rôle de déclarant et correspondant Tracfin - Rattaché directement au responsable de la Conformité, participation à la définition du plan de contrôle de la conformité et mise en œuvre des contrôles et pilotage des plans d’actions de mise en conformité issues des résultats des contrôles et des cartographies - Préparation des supports de formation et formation des collaborateurs sur les thématiques de la conformité

Demande d’agrément auprès de l’ACPR en tant que succursale de pays tiers - Finalisation de l’étude d’impact consécutive à l’adhésion au fonds de garantie des dépôts et de résolution, définition d’un plan de mise en œuvre et suivi de l'exécution pendant la durée du contrat - Revue de la documentation clients - Identification des nouvelles obligations de reporting aux autorités de tutelle du fait du changement de statut de la succursale Finalisation du projet MiFID (SLAs, systematic internaliser, voice recording) en coordination avec les équipes spécialisées - Suivi des sujets de SLAs, du statut systematic internaliser, des procedures de voice recording en coordination avec les équipes spécialisées Autres missions d’accompagnement - Contributions aux projets de mise en œuvre réglementaire d'une succursale parisienne : finalisation du projet GDPR et DSP2 pour les aspects relevant de la fonction conformité (e.g., cartographie GDPR des actifs). - Assistance dans le traitement de requêtes (EIC, abus de marché, liste d’initié, information privilégiée, conflit d’intérêt, protection de la clientèle, documentation commerciale / marketing) - Revue et mise à jour de la documentation et des contrats (procédures, communication client, pré-sales, contrats de prêt, garantie) Accompagnement à la mise en oeuvre du dispositif de contrôle règlementaire américain (CIB Global markets) - Rédaction et mise à jour des procédures à mettre en place par les équipes opérationnelles - Assurer la mise en place et le suivi d’échantillonnages de contrôles de 2nd niveau - Consolidation des montants de retenue à la source fiscale, réconciliation avec les agents payeurs en amont et reportings US - Création de supports et mise en place opérationnelle de formations annuelles et semestrielles par zones géographiques (Europe / Asie) avec le coordinateur entités et les équipes fiscalistes US

Tax Lawyer

- Drafting of exclusive distribution contracts and of an international sale agreement - Management of a portfolio of clients (representation in front of civil, criminal, commercial and administrative courts) - Completion of the yearly Council of the Bar criminal justice education

- help in the analysis of key issues and the conduct of two red-flag due diligences in 2012 - Participation in the set-up of a joint-venture (Switzerland)

- Draft of conclusions in French and arbitration cases (e. g., a case with respect to US Foreign Corrupt Practices Act)

Corporate law, Financial and banking law / commercial law - Drafting of the law part of the 2009 annual report - Writing of documents related to restructuring (contribution in kind and mergers) - Drafting of documents related and issuance of several financial instruments

Conducting vendor due diligence and legal audits - Drafting annual reports of listed companies - Conducting comparative research on European laws - Drafting client memos and designing legal training material's for corporate clients